13. 论合理经济开放度时间： 2017-08-19信息来源：中国区域经济学会文献　作者：许统生　责编：万山

专著连载十三
中国区域经济学会文献


 

区域发展创新论

  主  编：罗布江村 陈达云 陈栋生
副主编：肖金成 郑长德

论合理经济开放度
许统生
 （江西财经大学） 

 “经济开放度”是目前研究的一个热点，这方面的文章也比较多，但关于“合理经济开放度”的研究尚无成熟的论文发表。因此，对“合理经济开放度”的涵义进行界定，对其衡量标准进行探讨就显得十分必要。本文将按照考察“经济开放度”的涵义-考察“合理性”的涵义-对“合理经济开放度”的涵义进行有机合成的思路论述。

    1．经济开放度的内涵和度量方法
    关于经济开放度的内涵，学术界已经有比较一致的看法，认为经济“开放度”的内涵有两层：一是本国经济以何种方式、何种程度、何种代价进入世界；二是允许别国经济渗透本国经济的方式和程度[1]。但在衡量经济开放度的方法及指标问题上却存在众多不同的观点。根据现有的研究，衡量经济开放度的方法和指标主要有：（1）用对外贸易比率、对外融资比率和对外投资比率来衡量经济开放度[2]。（2）采用国际收支自主性交易项目的借方余额和贷方余额占GDP的比重来反映经济对外开放程度[3]。（3）用外贸依存度、价格差异、实际关税率以及外汇市场扭曲度等指标测算贸易开放度 [4]。（4）开放度包括数量开放度和价格开放度，数量开放度是衡量资本流动对一国经济总量规模的影响程度，价格开放度是指一国经济活动与国外经济活动在价格上的关联程度[5]。（5）贸易开放度和金融开放度综合起来才是一国经济的总量开放度[6]。（6）从考察一国经济体制的开放性来判断经济的开放度，关税税率和非关税壁垒覆盖率是人们使用频率最高的指标[7]。（7）以一国国内市场价格与国际市场价格相比的扭曲，或者名义汇率与实际汇率的差异程度来评估一国经济的开放度[8]。（8）以综合测定指标体系来衡量经济开放度，指标包括：一国平均关税税率、非关税覆盖面、是否计划经济模式、主要出口商是否为国营垄断企业、官方汇率与黑市汇率差值等[9]。（9）建立经济开放度测算模型，模型①：Y＝α×F／GNP＋β×P／F＋γ×C／T＋η×D／C＋ξR[10]；模型②：EOi＝(货物进出口贸易额十直接投资额)十i产业的产值×100％（一国的经济开放度就可以从产业的角度进行考察）[11]；模型③：通过建立对外贸易比率与人口、国内生产总值等的多元回归方程，计算特定国家的“内生对外贸易比率”，而经济开放度则是对外贸易比率与内生对外贸易比率的差值[12]。
    从逻辑和事实两方面都可以看出，上述研究均混淆了开放程度与开放效果的关系，开放程度和开放结果是两种截然不同的事件[13]，就象流量和存量不是一回事一样，开放程度是对开放状态的描述，开放效果只是反映一定开放程度所产生的结果，绝对不能混为一谈。比如，一国的贸易总量与GDP总量的比例不仅与开放程度有关，而且与其技术条件和要素禀赋休戚相关，也就是说，开放效果不一定准确反映开放程度，甚至相差悬殊（开放度对开放结果不起主要作用），这方面比较典型的例子是，个别中东石油国家，其经济系统未必有很高的开放度，但仅靠石油贸易就可以使贸易总量与GDP总量的比值很高，能不能就此说该国是个经济开放度很高的国家呢？显然不妥。已有的经济开放度度量研究中所用的各种总量指标的不科学性均可按此逻辑逐一推翻，此处不再赘述。关于用“本国价格与国际价格的联动性（价格开放度）”反映经济开放度的方法也存在类似的逻辑漏洞，价格只是作为市场主体之间、市场与政府之间一系列相互作用的结果而表现出来的现象，不一定反映经济开放度。比如战后的伊拉克，经济可谓百分之百对外开放，国内出现了严重的通货膨胀，但这种价格的剧烈变动是由战争引起的，与世界各国的价格变化并无多大动态联系，几乎不存在联动性问题，能不能因此说战时的伊拉克经济开放度不高呢？显然不能。再如，在亚洲金融危机中，中国政府利用经济杠杆帮助香港实现了汇率和股市在不降低开放度的条件保持资产、货币价格基本稳定，在价格上没有表现出较强的联动性，同样也不能就此认定香港的经济开放度是低的。综上所述，已有的度量方法除第（6）种外，均犯了概念上的错误，其指标所反映的都是经济开放的“效应度”，而不是“经济开放度”；第（6）种度量方法虽然方向没错，但指标过于单一，也不能全面反映经济开放度，故此，经济开放度的度量问题还需要进一步探讨。
    基于以上分析，根据系统的结构功能原理，本文认为，任何一国经济系统的开放程度由其经济系统的根本结构，即制度结构和经济人的行为结构来决定（产业结构为派生现象，资源结构与一国是否开放也没有必然联系）。其中，一国经济制度的开放程度主要体现在政府（作为研究对象国家的政府，以下同此。）对国外市场主体的限制程度上，而这种限制程度从量的角度来讲，只有用国外市场主体与政府之间发生的交易费用（不仅包括关税，还包括租金等费用）强度来衡量。所谓“交易费用强度”是指某时间段内企业所花费的交易费用与企业实现的成交额之比。而经济人的经济行为开放度则表现为一国国民或法人参与外向性经济活动的程度，这种参与程度可以用经济人在外向性经济行为中发生的人均年交易费用来衡量，因为只有这种人均年交易费用才能够综合反映该国经济人对外经济活动的总量和强度（交易额不能反映参与程度）。由于上述两项关于交易费用的数据事实上很难获取，因此其量化研究事实上无法开展，但这并不影响本观点的科学性。

    2．合理性的涵义与本文对合理性意义的选择
    “合理性”的内涵十分丰富，其含义大致在四类情况下应用：（1）作为科学意义上的合理性，含有“合事实、合规律、合逻辑”的意思[14]；（2）作为价值判断，含有“合目的、合理想、合原则”及“是应该的”意思[15]；（3）作为形式合理性，主要表现为手段和程序的可计算性及形式的合逻辑性[16]；（4）把“现代性”等同于“合理性”，将“现代化进程”等同于“合理化过程”[17]。而本文所说的“合理性”的涵义为：合规律、合规则、合利益、合国情，理由是：（1）本文的合理性是要运用于国际交往领域；（2）根据国家利益至上原则，合理性就是符合国家利益；（3）国家是国际社会的一员，行为的合理性表现为遵循国际规则；（4）理智的国家行为不能违背自然科学、社会科学规律和历史规律，不能超越或忽视国情，因此，合理性表现为符合规律、符合国情。
澄清了“经济开放度”和“合理性”的涵义之后，本文将对“合理经济开放度”的涵义进行理论界定。

    3．合理经济开放度的涵义及其基本实现条件
    对外开放的目的是为了优化经济系统结构，增加和优化系统资源，增强系统的生命力，推进系统的演进。因此，所谓合理经济开放度就是指经济开放的程度符合本国国情和经济发展规律的客观要求，符合相应的国际规则，有利于实现上述对外开放目的（合利益）。要使一国经济真正实现合理的对外开放，必须在理论和现实操作上满足下列基本条件：
    3.1国家行为符合基本的经济理性（合利益性）。具体来讲，从短期来看，在约束条件一定的情况下要努力使本国“收益/成本”接近甚至达到最大值。即，对于一国来讲，函数Yi=[fi(u2)-fi(u1)]/[fi(n)+fi(p)+fi(s)]有极大值解。其中，fi(u2)为一国度量期内的终期经济系统总效用函数；fi(u1)为一国度量期内的初期经济系统总效用函数；fi(n)、fi(p)、fi(s)分别为一国度量期内自然资源损失、人力资源损失、经济主权损失[18]函数。从长期来看，在世界范围内，函数Y1=Y2=Y3=……=Yi(i为参与国数目)，即由经济开放带来的国家利益最终在世界范围内达到一个均衡状态(实现世界范围的国家利益帕累托状态),这种状态通过长期动态博弈达到，而且存在一个最优路径。当然最优解通常难以实现，但一国应使其经济开放度所对应的成本收益比值在最优解的附近振动，不能偏离得太远。
    3.2国家能够根据别国的经验教训，把本国经济开放度控制在合理的经验区间内。完全封闭运行的经济系统是没有发展前途的，但过度的经济开放也是不行，如阿富汗、伊拉克等被侵略国家以及历史上的殖民地国家是事实上开放度最高的国家，经济完全对占领国开放，但经济主权丧失，已无利益可言，毫无可取之处。可见，经济开放度并不是越高越好，而是存在一个合理的经济开放度区间。但目前这种合理区间无法从理论上准确计算和把握，只能在实践中不断摸索，为此，本文认为，对于合理区间的把握，应该述诸合理性实践的“中道”原则[19]（合规律、合国情），根据古老的中国智慧，将交易费用的取值区间控制在国际上同类国家相应交易费用取值区间的中间部位，保证一个具有历史理性的回旋空间。
    3.3不突破开放度制约因素的有效约束，保证对本国经济系统一些核心原则的有效把握。已有研究认为决定一国经济开放度的因素有：国内市场的容量和结构、民族工业承受能力[20]、国家大小、经济发展所处的阶段、国家自然资源和人力资源的相对保证程度[21]等。在对外开放的过程中应始终注意这些制约因素的有效性，根据本国实际循序渐进地进行，保证对一些核心原则的有效把握。这些原则是：（1）遵循已有的合理国际规范和惯例；（2）保证经济安全；（3）保证本国的生态环境和自然资源不因对外开放而丧失其满足可持续发展需要的条件；（4）保证不因对外开放而造成本国人、财、物的长期不合理外流；（5）保证财政与货币政策的有效性和经济系统的独立性；（6）保证不因对外开放而给国家造成其它不可治愈的硬损伤。

    结语：对于任何一项理论研究，虽然界定概念和明确基本原则是首先应该做的事，但它只是开始，文中提出的交易费用强度、成本-收益函数还都只是一些思想，需要做深入的量化研究，使其真正具有实践意义。

参考文献：
[1][10][18][20]、吴园一：中国经济开放度选择及指标体系，财经研究，199801。
[2][6][8]、李心丹/路林/傅浩：中国经济的对外开放度研究，财贸经济，199908。
[3] 李建军：加入WTO后中国经济开放度变化分析，国际商务研究，200301。
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[5] 王晓春：中国资本帐户开放度研究，《上海经济研究》，200104。
[7] [9] [12]、[13]、黄繁华：中国经济开放度及其国际比较研究，《国际贸易问题》，200101。
[11] 行业开放度指数与外资并购强度指数的建构---科技创业月刊—2003-5。
[14]、[15]、[16] 赵士发：关于合理性问题研究综述，人文杂志，200002。
[17] 傅永军：韦伯合理性理论评议，文史哲，200205。
[19] 黄振定：当代西方合理性哲学述论，湖北大学学报：哲社版，199602。
[21] 曲如晓：经济开放度指标新探，经济学家，199705。